吉美彩票注册--国内券商“走出去”步伐同样提速

作者:KK彩票手机发布时间:2019年11月19日 13:58:41  【字号:      】

分歧意见:本案对于董某等人的行为该如何定性,现有两种不同的意见:第一种意见认为,董某等人的行为符合抢劫罪的构成要件,即“当场使用暴力”和“当场取得财物”。至于第三天刘某主动交出6000元钱取回摩托车,只是一种后续行为,应当视为其当场交出财物。

第二种意见认为,董某等人以非法占有为目的,采取对刘某实施暴力相威胁及其他要挟方法,强行索要数额较大的财物行为符合敲诈勒索罪的构成要件,应认定为敲诈勒索罪。

而就近期披露的三季报数据显示,高盛集团实现总营业收入258.62亿美元,实现净利润65.49亿美元;摩根士丹利实现总营业收入305.62亿美元,实现净利润68.03亿美元。对比来看,目前合资券商对其营收贡献十分有限。

券业对外开放再进一步在2015年放开港澳金融机构在内地设立合资全牌照证券公司之时,申港证券、华菁证券、东亚前海等基于CEPA补充协议设立的合资券商纷纷落地。而在开放再次扩容后,证券行业还将出现更多新变化。

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疑案解析|殴打他人并胁迫索财应如何定罪

两家拟外资控股券商申请获受理在外资新设券商陆续落地之下,此前合资券商申请外资控股也在近日有了新的进度。8月1日晚间,华鑫股份发布公告称,摩根士丹利作价3.762亿元受让摩根华鑫2%股权,而摩根华鑫原持股49%股东摩根亚洲拟将其持有的全部股权转让给摩根士丹利。在上述交易完成并获得监管批准后,摩根士丹利将持有摩根华鑫51%股权并成为控股股东,摩根华鑫也将迈入外资控股券商的阵营当中。此后,8月15日,摩根华鑫向证监会提交申请材料。

国信证券研究报告指出,外资持股比例的放宽和优质境外资本的进入将推动国内证券公司转变经营理念、规范业务发展,将加剧证券行业的竞争,优化整个行业格局。由于国内券商佣金率持续下滑,在国际竞争加剧的格局下,具有较强资本实力和国际业务竞争力的大型龙头券商将持续显现优势。

综上所述,董某等人殴打胁迫索财的行为构成敲诈勒索罪。(作者单位:江西省信丰县人民检察院)“狼”真来了?两家拟外资控股券商申请获受理!证券业对外开放进展频频,内资券商如何应对?

评析:笔者同意第二种意见,理由如下:抢劫罪与敲诈勒索罪虽然两罪都可以采用威胁等方法,但两罪的“威胁”内涵以及时间、数额要求各有不同。威胁的手段和程度不同。抢劫罪中使用暴力、胁迫手段使被害人处于不敢反抗或不能反抗的状态,其暴力程度直接危及被害人本人的生命、健康,被害人除被当场强行搜走、掠走财物外别无选择,也就是说,被害人在威胁面前毫无选择的余地。而敲诈勒索罪中的威胁、要挟手段通常是以对被害人及其亲属生命、健康的侵害或名誉的诋毁、隐私的张扬、不法行为的揭发相威胁,造成被害人精神恐惧,从而被迫当场或一定期限内交出财物。也就是说,被害人在威胁面前尚有选择的余地。本案刘某并未按董某等人的要求交出2万元,而是通过双方“磋商”,先写一张欠条并用摩托车暂作抵押,然后拿6000元现金方换回摩托车,这说明数额为双方“讨价还价”的结果。

案情:2018年12月3日,董某、吴某、王某、陈某在某夜宵店喝酒,董某看到其女友郭某与刘某也在喝酒。酒后,董某等人尾随郭某、刘某到某宾馆,以捉奸为名,冲进刘某所开的房间,对正在亲吻的刘某拳打脚踢,并以告知刘某妻子“刘某与郭某有两性关系”相要挟,向刘某索要人民币2万元。刘某迫于董某等人的殴打、威胁,不得已交出仅有的600元,后经双方“协商”,刘某写下一张欠董某6000元的欠条,并将摩托车作为抵押才得以脱身。第三天,刘某将6000元现金交给董某取回摩托车。随后,刘某报案,董某4人被抓获归案。

“国内券商当然也有属于我们自己的优势。”华东一上市券商董秘向券商中国记者表示,虽然中资券商在国际舞台上同台竞技时略显劣势,但在国内市场上优势明显,比如对政策法规更为熟稔、对国内企业运行模式理解更为深刻。作为全球最有希望的经济体之一,中国市场上还有大量发展开拓空间,外资的涌入短期内尚无法造成颠覆性行业变革。

实现威胁的时间与非法取得财物的时间各有不同。行为人对被害人实施抢劫,其暴力相威胁及取得财物的时间一般是当场的,被害人如不交出财物,就会立即受到暴力的侵害。而敲诈勒索行为人往往以扬言施加暴力等相威胁来索取财物,声称实施暴力行为以威胁的时间一般是将来;非法取得财物的时间,一般是事后的一定时间,但也可以是当场。本案中,董某等人以告诉刘某之妻“刘某与郭某有两性关系”相要挟,迫使被害人交出仅有的600元钱及摩托车是敲诈勒索的当场实施,第三天由被害人所谓“主动”交出6000元,可以视其为敲诈勒索行为的一个延续,而非抢劫罪的后续行为。可以假设,如果刘某只受到抢劫的话,他完全可以当夜报警,而不可能是第三天拿钱去换回摩托车后才报案。

真是“狼来了”吗?不难看出,在政策不断开放之下,国际顶尖投行已齐聚国内市场并设立子公司。外资的杀入,是否真的是“狼来了”?

不过,背靠大树好乘凉,在从二股东上升为控股股东后,国际投行将在资金、人力、管理模式等方面带来怎样的转变,将受到市场的高度关注。

构成犯罪的数额要求不同。抢劫行为人对被害人的劫财仅限于当场的财物,而且行为人只要实施了抢劫行为,就构成抢劫罪,没有具体的数额要求。而敲诈勒索行为人对被害人强行索取的财物一般有具体的数额要求,不仅包括当场财产,也可以是非当场的财物或财产性利益。行为人敲诈勒索的财物达到一定的数额才能构成本案。本案中,董某等人一开口就向刘某索要人民币2万元,最终索取6600元,符合敲诈勒索罪立案数额标准。

有香港投行人士指出,合资券商的持续扩容将加剧鲶鱼效应,同时能够有力地推动证券公司向国际化投行靠拢。同时,在金融市场开放和政策支持引导下,国内券商“走出去”步伐同样提速。“A股上市公司、中概股去美上市,是第一条‘顺风车’,随着中国经济的持续走强和我们高度市场国际化的能力,这是国内券商走向国际的第一条路。而在二级市场上,各类指数如MSCI等A股权重不断,把握住机会将境外资金带回A股,这也是国内券商需重点把握的机会。”

但在监管放开外资股比限制之前,就近期情况来看,证券行业向外资开放已有长足进展。而在今年5月,在提交材料一年有余之际,证监会对联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券等五家拟设合资券商进行了第一次反馈意见。

此后,证监会对开放时点进行进一步明确:自2020年4月1日起,在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制;自2020年12月1日起,在全国范围内取消证券公司外资股比限制。证监会表示,将继续坚定落实我国对外开放的总体部署,积极推进资本市场对外开放进程,继续依法、合规、高效地做好合资证券公司、基金管理公司设立或变更实际控制人审核工作。

另外,根据华鑫股份披露的摩根华鑫月报数据显示,截至今年9月,摩根华鑫实现营业收入7467.98万元,同比下降37.25%;实现净利润-9884.11万元,同比下滑23.31%。




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